对标科创板 新三板精选层***承销业务内控进一步强化
更新日期：2020-08-01 13:40 旺远网络工作室 点击:
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对标科创板 新三板精选层***承销业务内控进一步强化
5月19日，中国证券业协会（以下简称“协会”）发布实施《非上市公众公司***公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》（以下简称“《规范》”），以规范证券公司承销全国中小企业股份转让系统***向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的行为，同时加强行业自律，保护投资者的合法权益。
《规范》共五章二十五条，在路演推介、发行定价、配售、路演推介、投资价值研究报告等方面，都做出了明确细致规定。整体上，协会对证券公司开展新三板***承销行为的自律要求，与科创板规则保持一致，针对拟进入精选层企业的特点及新三板发行方式不同，协会集中制定了差异化的承销行为规范。
具体来看，首先，进一步强化发行承销业务内部控制。针对询价发行、直接定价发行、竞价发行等发行机制的特点，补充和完善发行承销工作中承销商及相关人员的禁止***，明确竞价发行时投资价值研究报告的合规审查程序。
其次，是明确询价、直接定价、竞价等不同发行方式的路演推介要求。除采用互联网等方式向投资者进行公开路演推介，询价发行还可以采用现场、电话、视频会议等方式向经协会注册、符合协会规定条件并已开通全国股转系统精选层***权限的网下投资者进行路演推介。
最后，考虑新三板主要服务于创新、创业和成长型中小企业的市场定位，进一步加强对投资价值研究报告的出具规范，对报告内容、行业分类、可比公司、风险提示和风险因素分析、估值方法和结论等提出了更为明确的要求。
协会表示，下一步将积极配合推动新三板改革落地，协同全国股转公司通过加强培训和检查等方式，持续推动证券公司落?**邢?鹑危?嵘?氯?迨谐∽什??巯?勰芰Γ?愿?玫胤?裰行∑笠***中?**发展，促进中小企?**沙ぷ炒蟆?/span>http://www.chinaipo.com/newstock/
5月19日，中国证券业协会（以下简称“协会”）发布实施《非上市公众公司***公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》（以下简称“《规范》”），以规范证券公司承销全国中小企业股份转让系统***向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的行为，同时加强行业自律，保护投资者的合法权益。
《规范》共五章二十五条，在路演推介、发行定价、配售、路演推介、投资价值研究报告等方面，都做出了明确细致规定。整体上，协会对证券公司开展新三板***承销行为的自律要求，与科创板规则保持一致，针对拟进入精选层企业的特点及新三板发行方式不同，协会集中制定了差异化的承销行为规范。
具体来看，首先，进一步强化发行承销业务内部控制。针对询价发行、直接定价发行、竞价发行等发行机制的特点，补充和完善发行承销工作中承销商及相关人员的禁止***，明确竞价发行时投资价值研究报告的合规审查程序。
其次，是明确询价、直接定价、竞价等不同发行方式的路演推介要求。除采用互联网等方式向投资者进行公开路演推介，询价发行还可以采用现场、电话、视频会议等方式向经协会注册、符合协会规定条件并已开通全国股转系统精选层***权限的网下投资者进行路演推介。
最后，考虑新三板主要服务于创新、创业和成长型中小企业的市场定位，进一步加强对投资价值研究报告的出具规范，对报告内容、行业分类、可比公司、风险提示和风险因素分析、估值方法和结论等提出了更为明确的要求。
协会表示，下一步将积极配合推动新三板改革落地，协同全国股转公司通过加强培训和检查等方式，持续推动证券公司落?**邢?鹑危?嵘?氯?迨谐∽什??巯?勰芰Γ?愿?玫胤?裰行∑笠***中?**发展，促进中小企?**沙ぷ炒蟆?/span>http://www.chinaipo.com/newstock/
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